Compliance, Sectores Mineros y Sector Público
La especialización de los abogados de Vrivm Legal en materia de Compliance es profunda y no solo deriva de la reforma del Código Penal que introdujo la responsabilidad penal de las personas jurídicas.
Conocemos que la imputación regulatoria y penal a una Compañía normalmente le genera una serie de consecuencias que van más allá de la sanción penal o económica por importante y grave que esta sea. Así, en determinados sectores empresariales y cada día en más áreas de actividad económica, como consecuencia de los procesos de globalización y transparencia en la que vivimos, una empresa sólo podrá sobrevivir si es sostenible en relación con su entorno y con las normas que nos damos como sociedad, es decir, si ha obtenido y mantiene en el tiempo lo que se conoce como “licencia social” dentro del marco más amplio que es la Responsabilidad Social Corporativa. Desatender estas áreas y no ejercer el debido control, puede suponer:
- Los clientes y los proveedores pueden intentar desvincularse de la empresa.
- Las instituciones financieras pueden hacer difícil o imposible obtener crédito.
- Si es una sociedad cotizada, el precio de las acciones podría verse afectado.
- La ciudadanía puede no apoyar la existencia de la empresa o de un sector concreto en una zona del territorio.
- Se puede producir un efecto negativo en la motivación de los empleados, lo que puede afectar a su productividad y a la facturación de la empresa.
- La reputación ante la opinión pública de la empresa puede verse seriamente afectada.
Desde Vrivm Legal asesoramos a diferentes empresas del sector industrial y minero, prestando, entre otros, los siguientes servicios:
- Realización de auditoría previa de procedimientos, protocolos y sistemas de Compliance, incluyendo la fase de cuestionarios personales con los empleados de la organización.
- Redacción de mapas de riesgos penales inherentes y residuales a las diversas actividades de las empresas.
- Asesoramiento y colaboración en la implantación del Sistema de Gestión de Compliance “UNE 19.601:2017 Sistemas de gestión de Compliance Penal. Requisitos con orientación para su uso” y su posterior Certificación.
- Redacción de planes de formación en materia de Compliance e impartición de los mismos in house en las instalaciones del cliente.
- Redacción e implantación de los Protocolos Generales de Corporate Defence y otros Protocolos Específicos de Compliance.
- Asesoramiento y acompañamiento en la redacción por la Organización del Manual de Prevención de responsabilidad Penal Corporativa o Programas de Compliance & Corporate Defence.
- Realización de labores de Compliance Officer, ya sea individualmente como Compliance Officer externo certificado, o formando parte del órgano colegiado de cumplimiento normativo de nuestros clientes.
- Asesoramiento legal (regulatorio y penal) y/o estratégico al Compliance Officer en su función de elaboración de Defence Files para Administraciones/Órganos judiciales.
- Asesoramiento estratégico y jurídico al Compliance Officer en su actuación como persona representante especial de la persona jurídica en el procedimiento penal.
- Procesos de actualización y verificación de Modelos de Prevención de Delitos y otros Procedimientos y Sistemas de Gestión de Compliance.
- Gestión externalizada y especializada en Compliance del Canal de Denuncias/Ético de la organización.